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공통법규

공통법규 (Loan 7 times)

Material type
단행본
Corporate Author
한국금융투자협회. 금융투자교육원
Title Statement
공통법규 / 금융투자교육원 편저
Publication, Distribution, etc
서울 :   한국금융투자협회 금융투자교육원,   2015  
Physical Medium
854 p. ; 27 cm
ISBN
9788960504080
General Note
금융투자전문인력 표준교재  
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945 ▼a KLPA

Holdings Information

No. Location Call Number Accession No. Availability Due Date Make a Reservation Service
No. 1 Location Main Library/Law Library(Books/B1)/ Call Number 346.53092 2015 Accession No. 111732012 Availability Available Due Date Make a Reservation Service B M

Contents information

Table of Contents

목차
PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정
 CHAPTER 01 총설
  1절 자본시장법 개관 = 34
  2절 금융투자업 감독기관 및 관계기관 = 39
  3절 금융위원회규정의 의의 및 법적 성격 = 48
  단원정리문제 = 51
 CHAPTER 02 기능별 규제의 기본 개념
  1절 금융투자상품 = 52
  2절 금융투자업 = 59
  단원정리문제 = 66
 CHAPTER 03 금융투자업자에 대한 규제ㆍ감독
  1절 진입규제 = 68
  2절 진입규제 및 승인ㆍ보고 : 금융위원회규정 편(篇) = 78
  3절 내부통제기준의 설정 및 운용 : 금융위원회규정 편(篇) = 92
  4절 지배구조 규제 = 97
  5절 건전성 규제 = 102
  6절 건전성 규제 : 금융위원회규정 편(篇) = 105
  7절 영업행위 규칙 : 관련 자본시장법 및 금융위원회규정 = 123
  단원정리문제 = 141
 CHAPTER 04 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위규제
  1절 개요 = 145
  2절 매매 또는 중개업무 관련 규제 = 146
  3절 불건전 영업행위의 금지 = 149
  4절 신용공여에 관한 규제 = 157
  5절 투자자 재산 보호를 위한 규제 = 161
  6절 투자성 있는 예금ㆍ보험에 대한 특례 = 165
  7절 다자간매매체결회사에 관한 특례 = 166
  8절 종합금융투자사업자에 관한 특례 = 170
  단원정리문제 = 174
 CHAPTER 05 집합투자업자의 영업행위 규칙
  1절 집합투자업자 행위 규칙 = 176
  단원정리문제 = 197
 CHAPTER 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙
  1절 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 = 200
  단원정리문제 = 213
 CHAPTER 07 신탁업자의 영업행위 규칙
  1절 신탁의 개념 = 214
  2절 신탁업자의 영업행위 규칙 = 220
  단원정리문제 = 239
 CHAPTER 08 증권의 발행공시제도
  1절 총칙 = 241
  2절 관련 금융위원회규정 = 242
  3절 증권신고서제도 = 243
  4절 증권의 발행신고 등 : 금융위원회규정 편(篇) = 256
  5절 투자설명서제도 = 266
  6절 발행공시제도의 실효성 확보를 위한 제도 = 269
  단원정리문제 = 273
 CHAPTER 09 유통시장공시제도
  1절 개요 = 275
  2절 정기공시 = 276
  3절 주요사항보고제도 = 280
  4절 수시공시제도 = 282
  5절 정기공시 및 주요사항보고제도의 실효성 확보 제도 = 284
  6절 상장법인등의 공시 관련 금융위원회규정 = 287
  단원정리문제 = 290
 CHAPTER 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
  1절 개관 = 292
  2절 공개매수제도 = 293
  3절 주식등의 대량보유상황 보고제도(5%보고제도) = 307
  4절 의결권 대리행사 권유제도 = 317
  5절 기타 주식의 대량취득 관련 금융위원회규정 = 323
  단원정리문제 = 325
 CHAPTER 11 주권상장법인에 대한 특례
  1절 개관 = 327
  2절 주권상장법인에 대한 특례 = 328
  3절 주권상장법인에 대한 특례 : 금융위원회규정 편(篇) = 345
  단원정리문제 = 360
 CHAPTER 12 집합투자기구(총칙)
  1절 집합투자기구의 등록 = 362
  2절 집합투자기구의 명칭 = 370
  3절 집합투자기구의 업무 수행 = 370
  4절 연대책임 = 373
  5절 자기집합투자증권의 취득 제한 = 373
  6절 투자회사등의 자료의 기록ㆍ유지 = 374
  단원정리문제 = 375
 CHAPTER 13 집합투자기구의 구성등
  1절 투자신탁 = 378
  2절 투자회사 = 392
  3절 투자유한회사 = 406
  4절 투자합자회사 = 409
  5절 투자유한책임회사 = 412
  6절 투자합자조합 = 415
  7절 투자익명조합 = 419
  8절 집합투자기구의 종류등 = 420
  단원정리문제 = 481
 CHAPTER 14 집합투자기구 관련 금융위원회 규정
  단원정리문제 = 496
 CHAPTER 15 장외거래등
  1절 개요 = 499
  2절 공공적 법인의 주식 소유제한 = 506
  3절 외국인의 증권 소유제한 = 507
  단원정리문제 = 510
 CHAPTER 16 불공정거래행위에 대한 규제
  1절 총칙 = 511
  2절 내부자거래 규제 = 512
  3절 시세조종행위의 금지 = 525
  4절 사기적 행위의 금지 = 529
  5절 공매도의 금지 = 530
  단원정리문제 = 534
 CHAPTER 17 기타 금융위원회 규정 및 금융감독원 규정
  1절 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 = 536
  2절 자본시장 조사업무규정 = 542
  3절 금융분쟁조정세칙 = 545
  단원정리문제 = 552
PART 02 한국금융투자협회 규정
 CHAPTER 01 한국금융투자협회 규정 개관
 CHAPTER 02 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
  1절 개관 = 558
  2절 투자권유등 = 559
  3절 조사분석자료 작성 및 공표 = 575
  4절 투자광고 = 585
  5절 영업보고서 및 경영공시등 = 597
  6절 재산상 이익의 제공 및 수령 = 601
  7절 직원채용 및 복무 기준 = 606
  8절 신상품 보호 = 609
  9절 계좌관리 및 예탁금이용료의 지급등 = 616
  10절 신용공여 = 618
  11절 신용정보의 관리 = 621
  12절 유사해외통화선물거래 = 623
  13절 파생결합증권 및 파생결합사채 = 626
  14절 집합투자업 = 629
  단원정리문제 = 647
 CHAPTER 03 증권 인수업무 등에 관한 규정
  1절 주식의 인수 = 650
  2절 무보증사채등의 인수 = 658
  3절 주관회사 실적 공시등 = 661
  단원정리문제 = 664
 CHAPTER 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
  단원정리문제 = 670
 CHAPTER 05 분쟁조정에 관한 규정
  단원정리문제 = 675
 CHAPTER 06 자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정
  실전예상문제 = 680
PART 03 회사법
 CHAPTER 01 회사의 종류 및 주식회사의 특징
  1절 회사의 종류 = 686
  2절 주식회사의 개념 = 687
  3절 주식회사의 요소 = 687
  4절 주식회사법의 특색 = 690
  단원정리문제 = 692
 CHAPTER 02 주식회사의 설립
  1절 주식회사 설립의 특징 = 693
  2절 발기인 = 693
  3절 정관작성 = 694
  4절 실체구성 = 695
  5절 설립등기 = 698
  6절 설립하자 = 698
  7절 회사설립에 관한 책임 = 699
  단원정리문제 = 701
 CHAPTER 03 주식과 주주
  1절 주식과 주권 = 702
  2절 주주와 주주명부 = 710
  3절 주식양도 = 715
  4절 주식의 담보 = 721
  5절 주식의 소각ㆍ병합ㆍ분할 = 722
  6절 주식매수선택권 = 725
  7절 주식의 포괄적 교환ㆍ이전 = 728
  8절 지배주주의 매도청구 및 소수주주의 매수청구 = 731
  단원정리문제 = 734
 CHAPTER 04 주식회사의 기관
  1절 주식회사 기관의 조직과 권한분배 = 735
  2절 주주총회 = 736
  3절 이사ㆍ이사회 및 대표이사ㆍ집행임원 = 746
  4절 감사 = 763
  5절 감사위원회 = 769
  6절 준법통제기준 및 준법지원인 = 771
  단원정리문제 = 774
 CHAPTER 05 신주의 발행
  1절 총설 = 776
  2절 발행사항의 결정 = 777
  3절 신주의 액면미달발행(할인발행) = 780
  4절 신주인수권 = 781
  5절 신주인수권의 양도 = 783
  6절 신주발행의 절차 = 785
  7절 이사의 인수담보책임 = 789
  8절 불공정가액에 의한 신주발행의 금지 = 789
  9절 신주발행의 유지(留止) = 791
  10절 신주발행무효의 소 = 791
  단원정리문제 = 793
 CHAPTER 06 정관의 변경
  1절 총설 = 794
  2절 정관변경의 절차 = 794
  3절 정관변경의 효력 = 795
  4절 정관변경의 등기 = 795
  단원정리문제 = 796
 CHAPTER 07 자본금의 감소
  1절 총설 = 797
  2절 자본금감소의 방법 = 798
  3절 자본금감소의 절차 = 799
  4절 자본금감소의 효력발생과 등기 = 800
  5절 자본금감소의 무효 = 800
  단원정리문제 = 802
 CHAPTER 08 회사의 계산
  1절 총설 = 803
  2절 재무제표 및 영업보고서 = 803
  3절 준비금 = 805
  4절 이익배당 = 807
  5절 주식배당 = 811
  6절 주주의 경리검사권 = 814
  7절 이익공여의 금지 = 816
  8절 사용인의 우선변제권 = 816
  단원정리문제 = 817
 CHAPTER 09 사채
  1절 총설 = 818
  2절 사채의 의의 = 818
  3절 사채와 주식 = 819
  4절 사채계약의 성질 = 820
  5절 사채발행의 방법 = 821
  6절 사채발행의 절차 = 822
  7절 사채의 유통 = 823
  8절 사채관리회사 = 825
  9절 사채의 이자지급과 상환 = 828
  10절 사채권자집회 = 830
  11절 특수사채 = 833
  단원정리문제 = 838
 CHAPTER 10 회사의 합병ㆍ분할
  1절 회사의 합병 = 839
  2절 회사의 분할 = 845
  단원정리문제 = 848
  실전예상문제 = 849

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