목차
PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률／금융위원회규정
CHAPTER 01 총설
1절 자본시장법 개관 = 34
2절 금융투자업 감독기관 및 관계기관 = 39
3절 금융위원회규정의 의의 및 법적 성격 = 48
단원정리문제 = 51
CHAPTER 02 기능별 규제의 기본 개념
1절 금융투자상품 = 52
2절 금융투자업 = 59
단원정리문제 = 66
CHAPTER 03 금융투자업자에 대한 규제ㆍ감독
1절 진입규제 = 68
2절 진입규제 및 승인ㆍ보고 : 금융위원회규정 편(篇) = 78
3절 내부통제기준의 설정 및 운용 : 금융위원회규정 편(篇) = 92
4절 지배구조 규제 = 97
5절 건전성 규제 = 102
6절 건전성 규제 : 금융위원회규정 편(篇) = 105
7절 영업행위 규칙 : 관련 자본시장법 및 금융위원회규정 = 123
단원정리문제 = 141
CHAPTER 04 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위규제
1절 개요 = 145
2절 매매 또는 중개업무 관련 규제 = 146
3절 불건전 영업행위의 금지 = 149
4절 신용공여에 관한 규제 = 157
5절 투자자 재산 보호를 위한 규제 = 161
6절 투자성 있는 예금ㆍ보험에 대한 특례 = 165
7절 다자간매매체결회사에 관한 특례 = 166
8절 종합금융투자사업자에 관한 특례 = 170
단원정리문제 = 174
CHAPTER 05 집합투자업자의 영업행위 규칙
1절 집합투자업자 행위 규칙 = 176
단원정리문제 = 197
CHAPTER 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙
1절 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 = 200
단원정리문제 = 213
CHAPTER 07 신탁업자의 영업행위 규칙
1절 신탁의 개념 = 214
2절 신탁업자의 영업행위 규칙 = 220
단원정리문제 = 239
CHAPTER 08 증권의 발행공시제도
1절 총칙 = 241
2절 관련 금융위원회규정 = 242
3절 증권신고서제도 = 243
4절 증권의 발행신고 등 : 금융위원회규정 편(篇) = 256
5절 투자설명서제도 = 266
6절 발행공시제도의 실효성 확보를 위한 제도 = 269
단원정리문제 = 273
CHAPTER 09 유통시장공시제도
1절 개요 = 275
2절 정기공시 = 276
3절 주요사항보고제도 = 280
4절 수시공시제도 = 282
5절 정기공시 및 주요사항보고제도의 실효성 확보 제도 = 284
6절 상장법인등의 공시 관련 금융위원회규정 = 287
단원정리문제 = 290
CHAPTER 10 기업의 인수합병(M＆A) 관련 제도
1절 개관 = 292
2절 공개매수제도 = 293
3절 주식등의 대량보유상황 보고제도(5％보고제도) = 307
4절 의결권 대리행사 권유제도 = 317
5절 기타 주식의 대량취득 관련 금융위원회규정 = 323
단원정리문제 = 325
CHAPTER 11 주권상장법인에 대한 특례
1절 개관 = 327
2절 주권상장법인에 대한 특례 = 328
3절 주권상장법인에 대한 특례 : 금융위원회규정 편(篇) = 345
단원정리문제 = 360
CHAPTER 12 집합투자기구(총칙)
1절 집합투자기구의 등록 = 362
2절 집합투자기구의 명칭 = 370
3절 집합투자기구의 업무 수행 = 370
4절 연대책임 = 373
5절 자기집합투자증권의 취득 제한 = 373
6절 투자회사등의 자료의 기록ㆍ유지 = 374
단원정리문제 = 375
CHAPTER 13 집합투자기구의 구성등
1절 투자신탁 = 378
2절 투자회사 = 392
3절 투자유한회사 = 406
4절 투자합자회사 = 409
5절 투자유한책임회사 = 412
6절 투자합자조합 = 415
7절 투자익명조합 = 419
8절 집합투자기구의 종류등 = 420
단원정리문제 = 481
CHAPTER 14 집합투자기구 관련 금융위원회 규정
단원정리문제 = 496
CHAPTER 15 장외거래등
1절 개요 = 499
2절 공공적 법인의 주식 소유제한 = 506
3절 외국인의 증권 소유제한 = 507
단원정리문제 = 510
CHAPTER 16 불공정거래행위에 대한 규제
1절 총칙 = 511
2절 내부자거래 규제 = 512
3절 시세조종행위의 금지 = 525
4절 사기적 행위의 금지 = 529
5절 공매도의 금지 = 530
단원정리문제 = 534
CHAPTER 17 기타 금융위원회 규정 및 금융감독원 규정
1절 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 = 536
2절 자본시장 조사업무규정 = 542
3절 금융분쟁조정세칙 = 545
단원정리문제 = 552
PART 02 한국금융투자협회 규정
CHAPTER 01 한국금융투자협회 규정 개관
CHAPTER 02 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
1절 개관 = 558
2절 투자권유등 = 559
3절 조사분석자료 작성 및 공표 = 575
4절 투자광고 = 585
5절 영업보고서 및 경영공시등 = 597
6절 재산상 이익의 제공 및 수령 = 601
7절 직원채용 및 복무 기준 = 606
8절 신상품 보호 = 609
9절 계좌관리 및 예탁금이용료의 지급등 = 616
10절 신용공여 = 618
11절 신용정보의 관리 = 621
12절 유사해외통화선물거래 = 623
13절 파생결합증권 및 파생결합사채 = 626
14절 집합투자업 = 629
단원정리문제 = 647
CHAPTER 03 증권 인수업무 등에 관한 규정
1절 주식의 인수 = 650
2절 무보증사채등의 인수 = 658
3절 주관회사 실적 공시등 = 661
단원정리문제 = 664
CHAPTER 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
단원정리문제 = 670
CHAPTER 05 분쟁조정에 관한 규정
단원정리문제 = 675
CHAPTER 06 자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정
실전예상문제 = 680
PART 03 회사법
CHAPTER 01 회사의 종류 및 주식회사의 특징
1절 회사의 종류 = 686
2절 주식회사의 개념 = 687
3절 주식회사의 요소 = 687
4절 주식회사법의 특색 = 690
단원정리문제 = 692
CHAPTER 02 주식회사의 설립
1절 주식회사 설립의 특징 = 693
2절 발기인 = 693
3절 정관작성 = 694
4절 실체구성 = 695
5절 설립등기 = 698
6절 설립하자 = 698
7절 회사설립에 관한 책임 = 699
단원정리문제 = 701
CHAPTER 03 주식과 주주
1절 주식과 주권 = 702
2절 주주와 주주명부 = 710
3절 주식양도 = 715
4절 주식의 담보 = 721
5절 주식의 소각ㆍ병합ㆍ분할 = 722
6절 주식매수선택권 = 725
7절 주식의 포괄적 교환ㆍ이전 = 728
8절 지배주주의 매도청구 및 소수주주의 매수청구 = 731
단원정리문제 = 734
CHAPTER 04 주식회사의 기관
1절 주식회사 기관의 조직과 권한분배 = 735
2절 주주총회 = 736
3절 이사ㆍ이사회 및 대표이사ㆍ집행임원 = 746
4절 감사 = 763
5절 감사위원회 = 769
6절 준법통제기준 및 준법지원인 = 771
단원정리문제 = 774
CHAPTER 05 신주의 발행
1절 총설 = 776
2절 발행사항의 결정 = 777
3절 신주의 액면미달발행(할인발행) = 780
4절 신주인수권 = 781
5절 신주인수권의 양도 = 783
6절 신주발행의 절차 = 785
7절 이사의 인수담보책임 = 789
8절 불공정가액에 의한 신주발행의 금지 = 789
9절 신주발행의 유지(留止) = 791
10절 신주발행무효의 소 = 791
단원정리문제 = 793
CHAPTER 06 정관의 변경
1절 총설 = 794
2절 정관변경의 절차 = 794
3절 정관변경의 효력 = 795
4절 정관변경의 등기 = 795
단원정리문제 = 796
CHAPTER 07 자본금의 감소
1절 총설 = 797
2절 자본금감소의 방법 = 798
3절 자본금감소의 절차 = 799
4절 자본금감소의 효력발생과 등기 = 800
5절 자본금감소의 무효 = 800
단원정리문제 = 802
CHAPTER 08 회사의 계산
1절 총설 = 803
2절 재무제표 및 영업보고서 = 803
3절 준비금 = 805
4절 이익배당 = 807
5절 주식배당 = 811
6절 주주의 경리검사권 = 814
7절 이익공여의 금지 = 816
8절 사용인의 우선변제권 = 816
단원정리문제 = 817
CHAPTER 09 사채
1절 총설 = 818
2절 사채의 의의 = 818
3절 사채와 주식 = 819
4절 사채계약의 성질 = 820
5절 사채발행의 방법 = 821
6절 사채발행의 절차 = 822
7절 사채의 유통 = 823
8절 사채관리회사 = 825
9절 사채의 이자지급과 상환 = 828
10절 사채권자집회 = 830
11절 특수사채 = 833
단원정리문제 = 838
CHAPTER 10 회사의 합병ㆍ분할
1절 회사의 합병 = 839
2절 회사의 분할 = 845
단원정리문제 = 848
실전예상문제 = 849
