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자본시장제도론 : 증권거래법의 이론과 실제

자본시장제도론 : 증권거래법의 이론과 실제 (38회 대출)

자료유형
단행본
개인저자
김용진 金容鎭
서명 / 저자사항
자본시장제도론 : 증권거래법의 이론과 실제 = (The)theory and practice of capital market system / 김용진 지음.
발행사항
서울 :   율곡출판사 ,   2007.  
형태사항
xiv, 936 p. : 삽도 ; 26 cm.
ISBN
9788991830226
일반주기
색인수록  
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No. 2 소장처 중앙도서관/법학보존서고(법학도서관 지하2층)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 111437024 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M
No. 3 소장처 중앙도서관/교육보존(보건)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 141066928 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M
No. 4 소장처 과학도서관/Sci-Info(1층서고)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 121157131 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M
No. 5 소장처 과학도서관/Sci-Info(1층서고)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 121157132 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M
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No. 1 소장처 중앙도서관/법학보존서고(법학도서관 지하2층)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 111437023 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M
No. 2 소장처 중앙도서관/법학보존서고(법학도서관 지하2층)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 111437024 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M
No. 3 소장처 중앙도서관/교육보존(보건)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 141066928 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M
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No. 1 소장처 과학도서관/Sci-Info(1층서고)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 121157131 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M
No. 2 소장처 과학도서관/Sci-Info(1층서고)/ 청구기호 346.53092 2007 등록번호 121157132 도서상태 대출가능 반납예정일 예약 서비스 B M

컨텐츠정보

저자소개

김용진(지은이)

현대투자증권을 퇴사한 후 현재 고객들을 위한 재무설계 컨설팅을 하고 있습니다. BizHRD컨설팅의 대표이사로 단국대학교에서 경영학을 강의하고 있으며, 현대그룹, 롯데그룹 등 국내 우수 기업에서 재무관리, 조직관리, 마케팅에 관한 강의를 활발하게 하고 있습니다. 우리투자금융, 현대증권, 롯데손해보험 등에서 경영 관련 컨설팅, 교육 및 재테크와 관련한 글을 썼으며, 저서로는 《30대부터 준비하는 은퇴 30년》, 《20대 위풍당당 개인 경제학》 등이 있습니다.

정보제공 : Aladin

목차

목차
제1장 자본시장의 의의 및 기능
 제1절 자본시장의 의의 = 1
  1. 자본시장(capital market)(또는 금융시장, financial market)에서의 증권시장의 위치 = 1
  2. 금융시장과 증권시장과의 관계 = 4
  3. 금융구조변화 및 특징 = 4
  4. 주주중시의 주식문화 형성 = 11
  5. 투자패턴의 변화 = 15
 제2절 증권시장의 기능 = 17
  1. 증권시장의 기능 = 17
  2. 좋은 증권시장의 조건 = 19
 제3절 한국경제의 특성과 자본시장의 중요성 = 20
  1. 한국경제의 특성 - 소규모 개방경제 = 20
  2. 차세대 성장동력산업 육성 필요: 투자은행의 발전이 필수적 = 21
  3. 증권설계 및 증권인수기능의 중요성 = 22
  4. 기업구조 조정기능(시장)의 중요성 = 22
  5. 동북아 금융허브 추진정책과 자본시장의 중요성 = 23
  6. 고령화 사회의 진전 및 기업연금제도의 발전과 자본시장의 중요성 = 23
 제4절 자본시장발전을 위한 새로운 패러다임 = 24
  1. 자본시장과 증권업의 본질적 특성에 바탕을 둔 규제체제 및 패러다임의 정립 = 24
  2. 증권회사의 역할과 기능에 대한 개념 재정립 = 25
제2장 세계자본시장(금융시장)의 환경변화와 제도
 제1절 실물경제구조의 변화 = 27
  1. 1980년대 후반부터 세계화(Grobalization)와 지역화(Localization)의 동시출현(Global Network의 단계) = 28
  2. 정보통신기술의 발전 = 32
  3. 금융기관의 대형화와 겸업화 = 37
 제2절 세계 자본시장의 환경변화 = 39
  1. 자본이동의 자유화(free capital mobil)ㆍ무국경금융(borderless financing) = 39
  2. 증권산업의 환경변화 = 40
  3. 금융ㆍ증권시장의 국제화 = 45
 제3절 금융의 증권화(securitization) = 47
  1. 금융의 증권화(證券化)의 개념 = 47
  2. 자산의 유동화 = 48
 제4절 파생상품(Derivatives)의 개발촉진-파생상품시장의 발달 = 79
  1. 파생상품의 개발과 활용 = 79
  2. 장외파생상품을 활용한 기업자금조달의 신조류 = 79
  3. 파생상품시장 발전방향 = 81
 제5절 기관화(institutionalization) 및 동조화(synchronization)현상의 심화 = 82
  1. 기관화 현상 = 82
  2. 동조화 현상 = 87
  3. 탈동조화 현상 = 88
 제6절 외국증권거래소에 중복(동시)상장-기업금융의 다양화 내지 글로벌 경영기반 마련 = 90
  1. 외국증권거래소에 중복상장 증가 = 90
  2. 사이버거래소(Cyber Exchange)의 출현 = 92
 제7절 거래소간 경쟁심화-거래소간 합병 내지 제휴모색 통합거래소화 = 96
  1. 미국 = 96
  2. 유럽 = 101
  3. 아시아의 상황 = 110
  4. 3대 금융선물시장의 통합 = 113
  5. 세계주식시장(Global Equity Market: GEM)설립 추진중 - 세계 10개 증시 '24시간 거래' = 113
  6. 세계화 추진에 따른 문제점 = 114
 제8절 거래소 지배구조의 개선 = 115
 제9절 신규시장의 개설 = 115
  1. 미국의 제4시장 = 116
  2. 유럽의 신시장 = 116
  3. 아시아의 신시장 = 118
 제10절 금융감독체계의 신조류 = 119
  1. 금융감독의 일원화 = 119
  2. 금융서비스 규제의 완화 = 120
 제11절 국제금융ㆍ증권업무에서 미국의 독주시대 = 121
 제12절 새로운 주식문화의 확산-자본주의 국가간의 효율성 경쟁 = 122
  1. 주주이익중시 풍토 확산 = 136
  2. 증권시장에 대한 인식변화 = 137
  3. 미국식 경영의 단점 = 137
 제13절 주주행동주의(Shareholder Activism)의 확산 = 142
  1. 기관투자자의 주주이익추구 일반화 = 142
  2. 소액주주운동의 확산-소액주주 파워 거세졌다 = 142
  3. 기관투자자의 주주행동강화 방안 = 144
  4. 사외이사회제도 도입 등 주권상장법인 등의 기업지배구조 개선 및 경영의 투명화 = 154
  5. 소액주주의 주주행동강화 방안 = 209
  6. 외국인에 의한 주주행동 = 224
  7. 결어 = 227
제3장 우리나라의 증권행정체계
 제1절 우리나라 증권ㆍ선물행정기관 및 증권ㆍ선물관계기관 = 229
  1. 금융감독위원회 = 230
  2. 증권선물위원회 = 231
  3. 금융감독원 = 232
  4. 다른 기관과의 관계 = 233
  5. 행정심판 = 234
  6. 한국증권선물거래소 = 234
제4장 증권거래법의 개념
 제1절 증권거래법의 의의 및 목적 = 237
 제2절 증권거래법의 성격 = 238
  1. 행정법적 성격 = 238
  2. 형사법적 성격 = 238
  3. 상법 특히 주식회사법 및 민법에 대한 특별법적 성격 = 239
 제3절 증권거래법의 법원(法源) = 239
  1. 1차적 법원 = 239
  2. 2차적 법원 = 240
 제4절 증권거래법상의 유가증권의 범위 = 240
  1. 유가증권의 의의 = 240
  2. 증권거래법상의 유가증권의 범위 = 240
  3. 유가증권개념의 확대 = 257
  4. 코스닥시장의 거래대상 유가증권 = 261
제5장 유가증권의 발행시장
 제1절 증권발행에 대한 기본논리 = 263
 제2절 유가증권발행인의 등록-등록법인제도 = 264
  1. 의의 = 264
  2. 등록대상발행인 = 264
  3. 등록대상 발행인의 분류 = 266
  4. 등록절차 = 269
  5. 등록법인의 관리 = 270
 제3절 증권발행의 형태 및 인수기능 = 273
  1. 직접발행 및 간접발행 = 273
  2. 사모발행 및 공모발행 = 276
  3. 발행제한 = 292
  4. 인수기능 = 297
 제4절 공모발행절차-유가증권신고제도 = 302
  1. 의의 및 유가증권신고서를 제출해야 하는 경우 = 302
  2. 유가증권신고서의 제출ㆍ수리 전 모집ㆍ매출행위(매수청약의 권유행위) 금지 및 신고의 간소화 = 313
  3. 신고서의 수리통지 - 모집ㆍ매출행위의 개시시점 = 318
  4. 유가증권신고서의 정정 - 정정신고서 = 318
  5. 효력발생시기 - 대기기간 = 319
  6. 철회신고서 = 324
  7. 사업설명서 = 324
  8. 발행실적보고서의 제출 = 328
  9. 회사채 등의 일괄신고제도 = 328
  10. 비치공시와 공시유보 = 334
  11. 유가증권신고제도의 실효성 보장 = 335
 제5절 주식의 발행시장 = 365
  1. 유상증자 = 365
  2. 기업공개 = 376
  3. 유가증권의 신규발행과 일괄예탁제도 등 무권화제도 = 379
  4. 무상증자 = 384
  5. 주식배당 = 389
  6. 기타의 주식발행 = 395
 제6절 공기업(공공적 법인)의 민영화 등 = 457
  1. 공기업 민영화의 개념 = 457
  2. 대상법인(공공적 법인) = 458
  3. 공기업의 경영구조 개선 및 민영화 = 459
  4. 공기업에 대한 증권거래법상 규제 = 461
제6장 유가증권의 유통시장과 매매거래제도
 제1절 유통시장의 의의 = 465
 제2절 유가증권 시장 = 465
  1. 개념 = 465
  2. 거래소의 조직형태 = 467
  3. 거래소의 공공성과 지배구조 = 469
  4. 거래소 회원의 종류 = 470
  5. 우리나라의 회원제도 = 472
 제3절 유가증권시장의 상장제도(上場制度) = 473
  1. 상장의 의의와 효과 = 473
  2. 경쟁환경하에서의 거래소의 상장기능 = 474
  3. 상장절차 = 478
  4. 주권의 신규상장요건 = 486
  5. 상장위원회 = 491
  6. 매매거래정지 제도 = 492
  7. 관리종목지정 및 상장폐지제도 = 492
 제4절 매매거래제도 = 494
  1. 시장의 구분, 매매거래시간 및 휴장 = 494
  2. 매매거래의 위탁 = 494
  3. 매매거래의 종류 = 501
  4. 매매수량단위(round lot) = 501
  5. 호가 = 502
  6. 매매거래의 체결 = 511
  7. 매매거래의 관리 = 522
  8. 유동성공급자(Liquidity Provider) 제도 = 532
 제6절 매매거래의 결제 = 534
  1. 결제의 개념 = 534
  2. 결제시한 = 534
  3. 결제 불이행시의 처리 = 534
 제7절 이상거래의 심리 및 회원에 대한 감리 등 = 535
  1. 이상거래심리 및 회원감리 = 535
  2. 이상거래, 시장감시 및 연계감시 = 535
 제8절 증권분쟁조정 = 536
  1. 개설 = 536
  2. 증권분쟁조정제도의 내용 = 536
  제9절 코스닥(KOSDAQ) = 537
 제10절 프리보드시장 = 539
제7장 기업내용공시제도
 제1절 기업내용 공시의 개념 = 541
 제2절 공시의 범위와 유보 = 542
  1. 공시대상과 범위 = 542
  2. 공시의 유보 = 543
 제3절 기업내용공시의 요건 = 545
  1. 공시자료의 정확성ㆍ완전성 = 545
  2. 공시의 신속성-공시자료의 최신성 = 550
  3. 공시정보의 이용 용이성 = 553
  4. 정보전달의 공평성 = 554
  5. 공시의무 이행실태 점검 = 561
 제4절 기업내용 공시의 분류 = 562
 제5절 유통시장에서의 공시 = 563
  1. 의의 = 563
  2. 정기공시제도 = 563
  3. 수시공시제도(Timely disclosure) = 583
  4. IR(Investor Relations)의 제도화 = 604
  5. 상장외국법인의 공시에 관한 특례 = 611
  6. 공시이행 확보를 위한 F장치(유통시장의 공시효과를 높이기 위한 제도) = 613
제8장 유가증권시장의 공정거래질서 확립제도
 제1절 내부자거래의 금지(거래법 제188조의2) = 635
  1. 내부자거래(insider trading)의 의의 = 635
  2. 내부자거래의 규제이유 = 636
  3. 내부자의 범위 = 641
  4. 적용대상 유가증권 = 645
  5. 내부정보의 중요성과 그 판단기준 = 646
  6. 내부정보의 미공지성과 그 판단기준 = 653
  7. 내부정보를 이용한 거래 = 655
  8. 내부자거래에 대한 제재 = 656
  9. 내부자의 공매도(空賣渡) 금지 및 단기매매차익의 반환 = 663
  10. 내부자거래에 대한 감시장치 = 675
  11. 증선위의 조사, 압수ㆍ수색권 및 조치권 = 677
  12. 불공정거래행위 등의 신고ㆍ제보한 자의 신분상 비밀보호, 불이익 대우금지 및 포상금 지급 = 679
  13. 국제적 불공정거래에 대한 감독체제 확립 = 680
 제2절 시세조종 행위 등 사기적 행위의 금지 = 681
  1. 시세조종 행위(Manipulation)의 금지 = 681
  2. 유형별 시세조종 행위 = 683
  3. 기타의 사기적 행위 금지(일반 사기의 금지) = 691
  4. 안정조작의 규제 = 694
  5. 증권거래법상의 제재 = 700
 제3절 상호주 소유의 규제 = 705
  1. 상호주 소유의 의의 및 문제점 = 705
  2. 상호주 소유의 유형 = 706
  3. 증권거래법상의 규제 = 706
  4. 증권거래법상 상호주 소유규제의 문제점과 폐지 = 707
  5. 상법 및 공정거래법상 상호주 소유규제 = 708
 제4절 기타 불공정거래(불건전매매거래)에 대한 규제 = 710
  1. 일임(一任)매매거래의 제한 = 710
  2. 임의매매의 금지 = 713
  3. 부당권유행위 등의 금지 = 713
  4. 자기계약의 금지 = 716
  5. 증권회사 등의 임직원의 매매거래에 대한 규제 = 718
  6. 증권회사에 대한 부당요구의 금지 = 722
  7. 불공정거래 관련자의 증권산업 취업제한 = 722
제9장 주권상장법인 등의 M&A(인수ㆍ합병) 관련제도
 제1절 개설 = 723
  1. 의의 = 723
  2. M&A제도 운영의 기본방향 = 725
  3. 우리나라의 M&A현황 = 725
  4. 우리나라 M&A제도의 개요 = 726
 제2절 적대적 M&A에 대한 방어전략 = 729
  1. 목표기업의 특징 = 729
  2. 사전예방전략 = 730
  3. 대응전략 = 733
 제3절 공개매수(Tender Offer, Take Over Bid)의 규제 = 735
  1. 개설 = 735
  2. 공개매수의 현황 = 736
  3. 공개매수의 정의(공개매수제도의 적용범위 확대) = 737
  4. 공개매수주체의 투명화 = 741
  5. 공개매수의 공고 및 신고 = 745
  6. 공개매수 대상회사에의 통보 및 대상회사의 의견표명 = 751
  7. 공개매수의 규제 = 752
  8. 공개매수의 철회 = 755
  9. 응모주주의 취소권 = 757
  10. 공개매수의 조건과 방법 = 758
  11. 공개매수 실적신고서 = 759
  12. 공개매수 신고서 등의 공시 = 759
  13. 공개매수의 공정성 확보 = 760
 제4절 주식의 대량보유상황 등 보고제도(5% rule) = 765
  1. 개념 = 765
  2. 제도운영 현황 = 767
  3. 주식 등의 대량보유상황ㆍ보유목적 및 보유비율변동보고 = 768
  4. 보고대상 유가증권 = 771
  5. 보고의무자의 투명화 및 보고대상범위의 확대 = 771
  6. 보고의무 면제 = 772
  7. 보고서 기계내용의 구체화 = 773
  8. 정정보고서제도 도입 = 775
  9. 보고서의 비치공시 = 775
  10. 일일 5% 이상의 대량거래 내역의 공시 = 775
  11. 보고의무 위반시 제재 = 776
 제5절 의결권 대리행사 권유의 규제 = 779
  1. 의의 및 규제목적 = 779
  2. 규제대상법인 = 782
  3. 권유자의 범위 및 권유비용 부담 = 783
  4. 피권유자의 범위 = 784
  5. 권유 방법 = 788
  6. 위임장 권유 서류의 사전 제출 및 금감위 정정명령 = 790
  7. 참고서류의 비치공시 = 790
  8. 위임장 권유에 필요한 회사정보 제공의 의무화 = 791
  9. 위임장 권유 및 의결권 대리행사의 하자 = 791
 제6절 합병, 영업양수ㆍ양도 신고 = 792
  1. 신고의무 등 = 792
  2. 합병의 요건ㆍ절차 등 = 793
  3. 영업양수ㆍ양도 등의 요건ㆍ절차 등 = 796
  4. 신고서류의 신뢰성 확보 장치 = 796
 제7절 자기주식의 취득ㆍ처분 = 799
  1. 자기주식 취득은 가능한가 = 799
  2. 자사주 취득ㆍ처분방법 = 800
  3. 자사주 취득ㆍ처분신고서의 신뢰성 확보장치 = 805
제10장 파생금융상품시장과 매매거래제도
 제1절 주가지수 선물시장과 매매거래제도 = 809
  1. 주가지수 선물거래의 의의 및 역사 = 809
  2. 가격결정 모형(Pricing Models) = 815
  3. 주가지수 선물거래의 특성 = 816
  4. 선물시장의 조직 = 818
  5. 주가지수 선물거래의 유형 = 819
  6. 주가지수 선물거래의 경제적 기능 = 836
  7. 주가지수 선물거래의 현황 = 837
  8. 주요국의 선물시장개설 형태 = 841
  9. 주가지수 선물거래제도 등 = 848
 제2절 옵션시장과 매매거래제도 = 868
  1. 옵션거래의 기원 = 868
  2. 옵션의 기본개념 = 870
  3. 옵션거래의 형태 = 879
  4. 옵션거래의 특징과 경제적 기능 = 882
  5. 옵션시장의 구조 = 884
  6. 주가지수옵션거래의 기본구조 = 886
  7. 세계옵션시장의 동향 = 898
  8. 주가지수옵션거래매매제도 = 899
  9. 개별주식옵션매매제도 = 914
  10. 국채선물옵션매매제도 = 921
  11. 시장조성자제도 도입 = 921
찾아보기 = 923

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