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장외 파생금융거래 계약 실무: ISDA master agreement를 중심으로

장외 파생금융거래 계약 실무: ISDA master agreement를 중심으로 (Loan 3 times)

Material type
단행본
Personal Author
황민택.
Title Statement
장외 파생금융거래 계약 실무: ISDA master agreement를 중심으로 / 황민택 지음.
Publication, Distribution, etc
서울 :   탐진 ,   2005.  
Physical Medium
599 p. ; 29 cm.
ISBN
895540056X
General Note
부록: 1992 ISDA master agreement (multicurrency- cross border)양식. 외  
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Holdings Information

No. Location Call Number Accession No. Availability Due Date Make a Reservation Service
No. 1 Location Main Library/Monographs(3F)/ Call Number 332.64 2005a Accession No. 111321346 Availability Available Due Date Make a Reservation Service B M

Contents information

Author Introduction

황민택(지은이)

<장외 파생금융거래 계약 실무>

Information Provided By: : Aladin

Table of Contents


목차
제1장 서론
 1장 서론 = 13
 2장 장외 파생금융거래에 관한 기본 계약서
  1. 장외 파생금융거래에 관한 기본 계약서의 의의 및 필요성 = 15
  2. ISDA Master Agreement 개요 = 15
   2-1. ISDA Master Agreement 소개 = 15
   2-2. ISDA Master Agreement 얼개 = 16
   2-3. ISDA Master Agreement 본문과 부속서 = 17
   2-4. 거래확인서(Confirmation) = 18 
   2-5. ISDA Definitions = 19
   2-6. 신용 보강 서류(Credit Support Document) = 22
   2-7. ISDA Master Agreement의 특징 = 22
  3. 파생금융거래에 관한 한글 기본 계약서 = 24
  4. 파생금융거래에 관한 기본 계약서 체결 = 25
   4-1. 개요 = 25
   4-2. 파생금융거래에 관한 기본 계약서 체결 시기 = 25
   4-3. 파생금융거래에 관한 기본 계약서 체결과 관리 = 26
   4-4. 파생금융거래에 관한 기본 계약서 체결시 부속 서류의 수수 및 기타 확인 사항 = 27
   4-5. 기본 계약서 체결 관련 고객 접촉시 유의사항 = 29
 3장 ISDA MASTER AGREEMENR 본문
  1. 개요 = 31
  2. 계약의 효력 발생일과 계약 당사자 표시 - 전문 = 32
  3. 계약의 해석[Section 1] = 33
   3-1. 용어의 정의와 적용 순위 [Section 1(a) 및 (b)] = 33
   3-2. 단일의 계약(Single Agreement) [Section 1(c)] = 33
  4. 지급 등 의무 = 34
   4-1. 의무 이행과 그 선행 조건(Conditions Precedent) [Section 2(a)] = 34
   4-2. 계좌 변경 [Section 2(b)] = 39
   4-3. 차액 결제(Netting) [Section 2(c)] = 40
   4-4. 세금 원천 징수와 Gross-up [Section 2(d)] = 46
  4-5. 지연 이자(Default Interest) [Section 2(e)] = 49
  5. 진술 조항(Representations) [Section 3] =51
   5-1. 의의 = 51
   5-2. 기본적인 진술 사항(Basic Representations) [Section 3(a)] = 52
   5-3. 채무 불이행 사유 발생 등에 관한 확인(Absence of Certain Events) [Section 3(b)] = 54
   5-4. 소송 등에 관한 확인(Absence of Litigation) [Section 3(c)] = 55
   5-5. 제공한 정보에 관한 확인(Accuracy of Specified Information) [Section 3(d)] = 55
   5-6. 지급인의 세금 관련 진술(Payer Tax Representation) [Section 3(e)] = 56
   5-7. 수취인의 세금 관련 진술(Payee Tax Representation) [Section 3(f)] = 57
   5-8. 추가 진술 조항(Additional Representations) = 60
  6. 약정 사항(Agreements) [Section 4] = 63
   6-1. 개요 = 63
   6-2. 서류 제출 등에 관한 약정 사항 [Section 4(a)] = 64
   6-3. 기타 약정 사항 [Section 4(b) - (e)] = 72
  7. 채무 불이행 사유(Events of Default) [Section 5(a)] = 73
   7-1. 의의 = 73	
   7-2. 지급하거나 인도할 의무의 불이행(Failure to Pay or Deliver) [Section 5(a)(ⅰ)] = 74
   7-3. 기타 약정 사항 위반(Breach of Agreement) [Section 5(a)(ⅱ)] = 75
   7-4. 신용 보강 관련 채무 불이행(Credit Support Default) [Section 5(a)(ⅲ)] = 77 
   7-5. 허위 진술(Misrepresentation) [Section 5(a)(ⅳ)] = 80
   7-6. Default under Specified Transaction [Section 5(a)(ⅴ)] = 80
   7-7. 교차 채무 불이행(Cross Default) [Section 5(a)(ⅵ)] = 84
   7-8. 파산 등(Bankruptcy) [Section 5(a)(ⅶ)] = 89
   7-9. 채무 인수를 수반하지 않는 합병(Merger Without Assumption) [Section 5(a)(ⅷ)] = 93
   7-10. 추가 채무 불이행 사유(Additional Event of Default) = 94
  8. 해지 사유(Termination Events) [Section 5(b)] = 94
   8-1. 의의 = 94
   8-2. 불법(Illegality) [Section 5(b)(ⅰ)] = 95
   8-3. 세금과 부과(Tax Event) [Section 5(b)(ⅱ)] = 101
   8-4. 합병에 따른 세금 부과(Tax Event Upon Merger) [Section 5(b)(ⅲ)] = 103
   8-5. 합병에 따른 신용도 하락(Credit Event Upon Merger) [Section 5(b)(ⅳ)] = 104
   8-6. 추가 해지 사유(Additional Termination Event) [Section 5(b)(ⅴ)] = 105
   8-7. 채무 불이행 사유와 해지 사유 중첩 [Section 5(c)] = 111
  9. 거래의 조기 해지(Early Termination) [Section 6] = 112
   9-1. 개요 = 112
   9-2. Event of Default에 따른 해지 [Section 6(a)] = 114
   9-3. Termination Event에 따른 해지 [Section 6(b)] = 117
    9-3-1. 통지 의무 [Section 6(b)(ⅰ)] = 117
    9-3-2. 해지 사유를 회피하기 위한 양도 [Section 6(b)(ⅱ)] = 117
    9-3-3. Affected Party가 2명인 경우 [Section 6(b)(ⅲ)] = 118
    9-3-4. 관련 거래(Affected Transaction)의 해지 [Section 6(b)(ⅳ)] = 118
   9-4. 조기 해지일 지정의 효과 [Section 6(c)] = 120
   9-5. 해지 후 해지 정산금의 계산과 지급 [Section 6(d)] = 121
   9-6. 해지 정산금의 계산 [Section 6(e)] = 125
    9-6-1. Event of Default에 따라 조기 해지일이 지정된 경우 해지 정산금 계산 및 지급 방법 [Section 6(e)(ⅰ)] = 126
    9-6-2. termination Event에 따른 조기 해지일이 지정된 경우 해지 정산금 계산 및 지급 방법 [Section 6(e)(ⅱ)] = 127
    9-6-3. 해지 정산금의 계산 방법 및 지급 방법 = 127
    9-6-4. Bankruptcy에 의한 해지의 경우 금액 조정 등 [Section 6(e)(ⅲ), (ⅳ)] = 129
    9-6-5. 해지 정산금 계산 예시 = 130
   9-7. 해지 정산금의 계산과 지급 방법과 관련 하여 ISDA 2002 Master Agreement 양식에서 달라진 점 = 131
    9-7-1. 해지 정산금 계산 = 131
    9-7-2. Close-out Amount의 결정 = 132
    9-7-3. 해지 정산금(Early Termination Amount)의 계산과 지급 = 132
    9-7-4. Illegality나 Force Majeure Event 관련 사항 = 132
    9-7-5. 1992 ISDA Master Agreement 양식으로 체결하는 계약서에 ISDA 2002 Master Agreement 양식에 따른 해지 정산금 계산 및 지급 방법을 반영하는 방법 = 133
    9-7-6. 상계(Set-off)조항 = 136
   10. 양도 [Section 7] = 140
   11. 계약통화(Contractual Currency) [Section 8] = 144
   12. 거래확인서 교환 방법 등 [Section 9] = 144
   13. 계약서 적용 부점 등(Offices, Multibranch Parties) [Section 10] = 153
   14. 비용 등의 보전(Expenses) [Section 11] = 156
   15. 통지 방법(Notices) [Section 12] = 156
   16. 준거법 및 재판 관할 등(Governing Law and Jurisdiction) [Section 13] = 158
   17. 정의 조항 [Secyion 14] = 163
   18. 결어(結語)및 서명란 = 168
 4장 ISDA MASTER AGREEMENT 부속서
  1. 개요 = 169
  2. Schedule의 얼개 = 169
  3. Schedule 견양과 그 해설 = 170
   3-1. Part 1 해지에 관한 조항(Termination Provisions) = 171
   3-2. Part 2 세금 관련 진술 조항(Tax Representations) = 174
   3-3. Part 3 제출할 서류(Agreement to Deliver Documents) = 175
   3-4. Part 4 잡칙(Miscellaneous) = 176
   3-5. Part 5 기타 특약 사항(Other Provisions) = 181
   3-6. Part 6 FX 거래와 통화옵션 거래에 관한 특야 = 188
   3-7. 기타 Schedule에 추가할 수 있는 특약 = 191
   3-8. 결어 및 서명란 = 194
  4. 투자 신탁과의 거래를 위한 ISDA Master Agreement Schedule = 194
   4-1. 투자 신탁 등과의 장외 파생금융거래 = 194
   4-2. 투자 신탁과의 장외 파생금융거래를 위한 ISDA Master Agreement의 Schedule 예시 = 195
 5장 거래확인서(COMFIRMATION) 및 거래의 양도
  1. 거래확인서의 의의 = 219
  2. 거래확인서 작성 및 교환 방법 = 220
  3. 거래확인서에 규정하는 일반적인 내용과 그 예시 = 222
   3-1. 거래확인서에 규정하는 일반적인 내용 = 222
   3-2. 거래확인서에 규정하는 일반적인 내용 규정 예시 = 225
  4. 거래 유형별 거래확인서의 거래 조건 규정 예시 = 237
   4-1. 개요 = 237
   4-2. FX 거래(Foreign Exchange Transaction) = 238
   4-3. FX Swap 거래 = 239
   4-4. Non-deliverable Foreign Exchange Transaction(NDF) = 240
   4-5. 통화 옵션 거래(Currency Option Transaction, CRS) = 246
   4-6. 이자율 스왑 거래(Interest Rate Swap Transaction, IRS) = 249
   4-7. 지급 일정이 포함된 이자율 스왑 거래 = 252
   4-8. 미국 달러화 결제 조건부 원화 이자율 스왑 거래(Non-Deliverable Interest Rate Swap Transaction) = 255
   4-9. 중도 해지 선택권이 붙은 이자율 스왑 거래 = 262
   4-10. 통화 스왑 거래(Cross Currency Swap Transaction, CRS) = 265
   4-11. 스왑션 거래(Swaption Transaction) = 267
   4-12. 이자율 상한 계약 거래(Rate Cap Transaction) = 270
   4-13. 이자율 하한 계약 거래(Rate Floor Transaction) = 272
   4-14. 이자율 스왑과 유가증권 옵션이 결합한 거래(Callable Asset Swap Transaction) = 275
   4-15. 주가 지수 옵션 거래(Equity Index Option Transaction) = 284
   4-16. 투자 신탁과의 거래를 위한 거래확인서 = 288
   4-17. 만기일 전 거래 청산 확인서 = 292
   4-18. 만기일 전 거래 일부 청산 확인서 = 294
   4-19. 내부 거래 확인서 = 296
   4-20. 한글 거래 약정서가 적용되는 거래의 거래확인서 = 298
  5. 파생금융거래가 내재된 금융 상품의 Documentation 예시 = 306
   5-1. 개요 = 306
   5-2. 신용 연계 증권(Credit Linked Note)의 Documentation 예시 = 306
   5-3. 파생상품 요소가 가미된 정기예금 특약 예시 = 322
  6. 장외 파생금융거래의 양도 = 327
   6-1. 양수도 계약서 체결 등 = 327
   6-2. 일반적인 유의 사항 = 328
   6-3. 양수도 계약서 예시 = 330
 6장 파생금융거래 관련 신용 보강 서류
  1. 일반적인 사항 = 347
   1-1. 개요 = 347
   1-2. 담보에 관한 ISDA 제정 표준약정서 소개 = 348
   1-3. 파생금융거래에 관한 담보 약정을 체결할 때 고려할 사항 = 349
  2. 뉴욕 주 법 적용 CSA 및 이를 변형한 한국법 적용 CSA 예시 = 353
   2-1. 개요 = 353
   2-2. 뉴욕 주 법 적용 1994 ISDA Credit Support Annex 주요 내용 = 353
   2-3. 뉴욕 주 법 적용 CSA의 특약 예시 = 361
   2-4. 뉴욕 주 법 적용 CSA를 변형한 한국법 적용 CSA 특약 예시 = 371
   2-5. 뉴욕 주 법 적용 CSA 양식을 바탕으로 외화 표시 담보물과 원화 표시 담보물을 함께 그 대상으로 할 수 있도록 만든 약정서의 특약 예시 = 320
   2-6. 질권 설정 계약 및 소비임치(대차) 계약의 요소를 함께 가진 담보 약정서 예시 = 390
  3. 파생금융거래에 관한 다른 신용 보강 서류 예 = 408
   3-1. 개요 = 408
   3-2. ISDA Master Agreement의 Schedule 중에 담보 약정을 포함하는 예시 = 408
   3-3. ISDA Master Agreement 관련 지급 보증서 예시 = 414
 7장 파생금융거래 관련 고객 접촉시 주의 사항과 위험 고지
  1. 필요성 = 421
  2. 고객과 접촉할 때 일반적인 주의 사항 = 421
  3. 마케팅 자료 작성, 교부시 주의 사항 = 422
  4. 위험 고지 = 426
   4-1. 거래확인서나 거래 제안서 중에 넣을 위험 고지문 예시 = 426
   4-2. 일반적인 위험 고지문 예시 = 428
  5. 기타 파생금융거래 관련 유의 사항 = 432
   5-1. 파생금융거래의 시가 평가 자료를 고객에게 줄 때 = 432
   5-2. 고객의 유가증권등에 대한 투자와 관련 하여 파생금융거래를 하는 경우 유의 사항 = 432
   5-3. 기본 계약서 체결 등과 관련하여 고객과 접촉할 때 유의 사항 = 433
부속자료
 부속자료 1 : 1992 ISDA Master Agreement(Multicurrency-Cross Border)양식 = 435
 부속자료 2 : 1992 ISDA Master Agreement(Multicurrency-Cross Border)양식 중 본문 한글 번역 = 461 
 부속자료 3 : ISDA 2002 Master Agreement 양식= 483
 부속자료 4 : 한글 기본 계약서 양식= 521
  선물환 거래 약정서 = 522
  스왑거래거래약정서 = 524
  통화옵션거래약정서 = 533
  선도금리계약(FRA)거래약정서 = 542
  금리상한계약(CAP)거래약정서 = 552
  금리하한계약(FLOOR)거래약정서 = 561
 부속자료 5 : 영국법 적용 1995 ISDA Credit Support Annex 양식= 571
 부속자료 6 : 뉴욕 주 법 적용 1994 ISDA Credit Support Annex 양식= 585
  


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